Por Alejandro E. Leanez Rieber
Las sanciones internacionales se están convirtiendo en una importante herramienta de política exterior contra las empresas estatales de petróleo y gas en jurisdicciones como Rusia y Venezuela que no estaban acostumbradas a este tipo de medidas contra su interés económico. Hasta hace unos años, empresas como Rosneft Oil Company y Petróleos de Venezuela, SA (PDVSA), accedían fácilmente a los mercados financieros internacionales con emisiones multimillonarias de bonos globales y financiamientos internacionales que resultaban sumamente atractivos para los principales bancos de inversión.
El primer tipo de leyes de sanciones aplicables son las sanciones “primarias”, que son sanciones tradicionales de EE. UU., Y se aplican solo a transacciones prohibidas con un anexo de EE. UU. El segundo tipo de leyes de sanciones aplicables son las sanciones “secundarias”, que se aplican a transacciones que están completamente fuera de la jurisdicción de los EE. UU. Pero buscan sancionar tipos específicos de conducta que EE. UU. Considera particularmente contrarios a la política de EE. UU.
La sofisticación del régimen de sanciones está alcanzando nuevos niveles, específicamente dentro del sector de Oil & Gas. En particular, la OFAC está apuntando a todo tipo de acciones que actualmente buscan eludir su régimen de sanciones, con consecuencias más amplias para las empresas y personas objetivo.
El caso Rosneft y PDVSA
La OFAC ha apuntado a Rosneft, PDVSA y las empresas internacionales que suministran petróleo crudo. Más de 25 petroleros y 17 empresas navieras que vendían crudo para PDVSA han sido sancionados. Esta nueva tendencia de las sanciones de la OFAC comenzó en abril de 2019, cuando se apuntaron 4 navieras y 10 barcos relacionados con el comercio de petróleo con PDVSA.
En febrero de 2020, Rosneft Trading, SA y su presidente Didier Casimiro fueron objeto de sanciones de la OFAC por la comercialización de petróleo venezolano. El Departamento del Tesoro de Estados Unidos determinó que el 80% de los petroleros utilizados por PDVSA para exportar petróleo eran de Rosneft.
Posteriormente, en marzo de 2020, la OFAC apuntó a TNK Trading International SA (TTI), una subsidiaria de Rosneft, por reemplazar las operaciones comerciales de Rosneft Trading, SA con PDVSA para evadir las sanciones de la OFAC. En enero de 2020, TTI compró 14 millones de barriles de petróleo crudo a PDVSA. Rosneft declaró que las transacciones fueron reembolsos que surgieron de un préstamo de $ 6.5 mil millones a PDVSA con $ 800 aún pendientes para el tercer trimestre de 2019.
Acceso de PDVSA a los mercados financieros internacionales
Después de miles de millones de dólares prestados de los principales bancos de inversión y las emisiones de bonos globales, el acceso de PDVSA a los mercados financieros internacionales se vio gravemente afectado por su designación OFAC en enero de 2019.
Efectivamente, esto significó que los activos de PDVSA bajo la jurisdicción de los EE. UU. fueron bloqueados. La OFAC también prohibió todas las transacciones relacionadas con PDVSA dentro de la jurisdicción de los EE. UU., a menos que tengan licencia, autorización o estén bajo el alcance de la designación SDN. Empresas estadounidenses como Chevron, Schlumberger, Baker Hughes y Weatherford que operan en Venezuela solicitaron licencias generales a la OFAC para mantener sus operaciones con PDVSA.
Eludir el régimen de sanciones
Irán, México, individuos y empresas han estado tratando de eludir el régimen de sanciones de la OFAC. En mayo de 2020, el Departamento de Estado de EE. UU., OFAC y la Guardia Costera de EE. UU. emitieron un aviso a las compañías navieras internacionales para que estuvieran al tanto de las tácticas para evadir sanciones como transferencias de barco a barco y no usar los dispositivos de seguimiento obligatorios. Dichas técnicas se implementaron en entregas de petróleo crudo, petróleo refinado y productos petroquímicos entre Irán y Venezuela.
